证监会零容忍!中信证券中金公司篡改招股书连吃罚单 被指内控薄弱

更新日期:2022年06月06日

       北京报道, 科创板开市进入倒计时, 监管部门对相关违规行为零容忍, 就连行业龙头券商中信证券也不例外。日前, 证监会网站先后向外界发出三封行政监管警告信, 分别针对中信证券(600030.SH)及其两名保荐人朱业新、孙守安, 上海博楚电子科技, 科创板上市公司。有限公司已采取监管措施,

发出警告信。这是科创板首次警告中金公司在保荐交控IPO申请过程中, 未经上交所同意擅自修改交控科技有限公司注册申请文件。科技有限公司来信后, 另一名保荐人收到监管罚款。在专业人士看来, 中金公司和中信证券是两个极端案例。对其违规行为的处罚主要体现了监管者可以容忍什么, 不能容忍什么。警告信将在一定程度上震慑证券公司相关负责人。
       但是, 上交所经常需要对证券公司进行一些培训工作, 而且没有规章制度。据《华夏时报》记者了解, 在科创板注册的28家公司中, 中信证券4家, 占比14%, 中金公司2家, 华泰联合证券4家。
       中信建投有6家, “三中一中”占据半壁江山。内控薄弱 根据证监会出具的警示函, 证监会经调查发现, 中信证券发起了上海博楚电子科技股份有限公司科创板首次公开发行股票。在申购票过程中, 以落实“组织细化招股说明书披露内容”查询问题为由, 对《招股说明书》披露的“综合毛利率、净销售利润率和净资产收益率”进行了查询。以往询价要求明显高于同行业。可比上市公司, 期间费用率远低于同行业可比上市公司差异原因分析等。”在招股说明书注册稿(6月28日)中被擅自删除。
       此外, 7月1日至3日提交的第7版招股说明书登记稿及反馈实施函的签字盖章日期为2019年7月1日, 签字日期与实际时间不符。根据《科创板首次公开发行股票登记管理办法(试行)》第七十四条第(一)项、第(二)项的有关规定,

中国证监会决定予以警告。
       致中信证券行政监督管理函。措施。同时, 相关保荐人及上海博楚电子科技有限公司违反了《证券发行上市保荐管理办法》和《科创板首次公开发行股票登记管理办法》的相关规定。 《科创板(试行)》, 共同采取了出具警示函的行政监督管理办法。证监会指出, 上述违规行为的发生反映了中信证券内部控制制度存在的薄弱环节, 现责令对存在的内部控制制度问题进行整改。独立财经评论员卜纳新在接受《华夏时报》采访时指出, 擅自篡改注册数据, 等于打破了上交所的“底线”, 吸取了过去的教训。然而, 业内对于招股说明书的私下修改还远未完全知晓。, 工作的疏忽和疏忽暴露出内部岗位缺乏有效管理。两家顶级券商受到处罚, 意味着科创板的审核工作不存在歧视性。只要内部控制存在薄弱环节, 就有可能“吃掉”罚款。即使是顶级券商也应该尽职尽责, 不应该是侥幸心理。此次科创板上市并未牵扯到科创板开盘倒计时。值得注意的是, 证监会对中信证券和百楚电子采取的监管措施并未影响其上市进程。上交所披露的科创板公司最新消息显示, 博楚电子的状态为注册有效, 更新日期为7月9日。截至7月18日, 共有28家公司在科创板已注册, 首批锁定25家。在订单方面, 博楚电子排名第26位。 “券商的过错不能牵连到企业, 只要企业不违反法律法规, 不受影响。”上市券商某投行负责人在一份声明中表示。接受《华夏时报》记者采访, “券商肯定不想要问题, 具体原因很难说, 但更具体的分析。” “私下修改数据不会影响上市, 但既然收到了罚款,

还是要注意, 罚款过多也会对券商的声誉造成一定的损害。”一位资深市场人士告诉《华夏时报》记者说。随后, 作为行业龙头企业, 中信证券一直看好其未来前景, 并受到多家机构的推荐。此次监管部门收到的警告信是否会对公司的发展产生影响?此前, 中金公司因篡改招股书被处罚, 为什么呢?这次继续重蹈覆辙?是因为相关业务量大而遗漏还是其他原因?证监会要求整改, 具体措施是什么?两位保荐代表人将如何处理?针对上述问题, 《华夏时报》记者两次发出正式书面采访信, 均未收到回复。记者拨打了F10预留的电话, 对方称该号码是投资者热线, 拒绝回应媒体相关问题。截至7月18日, 中信证券股价已连续两天低迷, 跌幅达2.32%。
       同花顺数据显示, 7月18日, 中信证券出现在沪港通成交活跃股前十名, 沪港通港资成交额排名第10, 港资总成交额2.2亿元.其中, 买入6645.73万元, 卖出1.54亿元, 净卖出8733.75万元, 净卖出占当日股票总成交量的4.41%。 7月13日, 中信证券最新发布的2019年上半年业绩报告显示, 公司业务稳健发展,

营业收入和归属于母公司股东的净利润同比分别增长9.33%和15.83%分别。编辑:刘春艳 主编:陈峰

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